劣迹斑斑再遭立案调查 “银河系”重蹈“潘氏兄弟”覆辙?

发布时间:2022年07月29日
       京报报道, 细心​​的投资者会发现,

“银河”旗下天成控股(600112.SH)的信息披露变得“非同凡响”, 还没有披露年度业绩预告?其控股股东所持股份持续“等待冻结”的原因是什么?上述问题的答案, 或许能在近期同样属于“银河系”的天成控股关联方银河生灵(000806.SZ)的事件中找到端倪。 2月21日, 正在接受证监会立案调查的银河生物公告称, 公司为控股股东及其关联方提供担保金额约4.47亿元(不含利息), 占比30%最近一期经审计的净资产。 21.24%, 相关担保已全部涉及诉讼。以前, 异常遗漏?截至2019年2月27日, 天成控股尚未披露2018年度业绩预告, 是两市少数几家出现此类情况的上市公司之一。公司上一次公告停留在2019年2月18日披露子公司股权转让进展情况。回顾天成控股近期披露会议发现, 控股股东所持股份“等待冻结”的公告自去年8月以来一直在增加, 但这些公告都没有披露控股股东为何卷入诉讼。这种信息披露的程度很奇怪。不过, 《华夏时报》记者注意到, 更可疑的是, 天成控股从未就控股股东所持股份的初步冻结发布公告:所谓等待冻结, 一般是指在上市前的冻结。法院冻结某实体持有的股份。 , 较早的股权它已被另一个法院冻结。天成控股于2018年8月24日首次披露, 控股股东银河天成集团有限公司(以下简称银河集团)持有的上市公司部分股份正在等待冻结, 涉及30万股, 占银河集团持股32.12%, 占3000万股。占上市公司总股本的5.89%, 待冻结执行机关为江西省高级人民法院。为什么只有等待名单的披露, 没有初步冻结的公告?是遗漏吗? 《华夏时报》记者就此等问题联系了天成控股和银河集团。截至记者发稿, 尚未收到回复。记者随后梳理了天成控股关联方银河生物的公告, 发现后者也在去年8月发布公告,

冻结控股股东银河集团持有的银河生物股份。但由于去年8月的公告披露了同年4月发生的冻结事件, 信息披露不够及时。同年8月, 银河生物收到深交所的监管函。 2019年1月, 银河生物、银河集团信息披露违规行为收到中国证监会立案调查函。此外, 在中国证监会后续调查中, 银河生物违反对银河集团的担保、银河集团占用银河集团资金、银河集团股票不断等待冻结的原因等事项。一个个被“看到”。此外, 华夏时报记者发现, 天成控股在银河生物披露的一起诉讼案中也被列为共同被告, 但截至2019年2月27日, 天成控股尚未披露其诉讼情况。兴趣。天成控股和银河生物都是银河集团控制下的“银河”公司的成员。在证监会的行政处罚名单上, “银河”和实际控制人“潘兄弟”是常客。 2018年, 天成控股因业绩预测与年报不符而被证监会立案调查, 并受到处罚; “潘兄弟”的弟弟潘勇在2017年的内幕交易案中被禁牌十年。 2011年,

弟弟潘琦因违规被禁入市场十年; 2010年, 银河集团还因非法利用他人账户交易“长征电气”股票而被中国证监会处罚。其中, 2011年,

潘琦被禁入市场十年。处罚涉及银河生物在2004年和2005年的违规行为。当时, 银河生物被称为银河科技。证监会处罚函显示, 银河科技存在虚报2004年和2005年业绩、隐瞒关联方财务往来、隐瞒对外担保、隐瞒银行贷款等违法违规行为。在隐瞒关联方财务往来方面, 处罚函称, 调查发现, 2004年星河科技向其他关联方转移资金5.44亿元, 占其2004年经审计净资产的32.76%。 2005年未披露累计计划向关联方支付3.85亿元。在隐瞒对外担保方面, 根据处罚函, 银河科技未如实披露2004年和2005年为关联方提供银行贷款担保4.62亿元, 其中2004年2.67亿元, 2005年1.95亿元;银行贷款担保1.9亿元, 其中2004年7500万元, 2005年1.15亿元。因上述违规行为, 银河科技及15名高管最终被证监会处罚。时任星河科技董事长的潘琦和时任星河科技总裁的姚国平分别被给予10年和7年的市场禁售。如今, 潘祺仍是银河集团的实际控制人, 而更名为银河生物的银河科技违反担保, 资金被关联方占用。外界不得不问的一个问题是, 银河系生物这次是否参与了隐瞒相关事件?截至2019年2月27日, 证监会对银河生物涉嫌信息披露违规的调查尚未结束。
       但至少从表面上看, 银河系生物信息的披露非常滞后。违规担保金额占净资产的21%。大约在天成控股披露银河集团持有的股份等待冻结的两周前, 也就是2018年8月6日, 银河生物披露银河集团持有的524, 752, 989股股份为广东省深圳市中级所持有。人民法院于同年4月27日实施冻结。此次冻结涉及的股份占银河生物总股本的47.79%。
       原定于去年4月披露的信息被推迟了3个多月, 甚至被冻结在上述杰股份于当年5月被上海市第二中级人民法院和北京市朝阳区人民法院冻结, 银河生物尚未披露相关信息。但灾情并未就此停止, 此后, 对银河集团所持股份实行轮候名单的法院数量不断增加。据《华夏时报》记者不完全统计, 截至2019年2月27日, 新增等待冻结执行的机关包括江西省高级人民法院(8月21日)、包头市中级人民法院(9月3日)、上海金融法院(9月10日)、上海市虹口区人民法院(9月14日)、南京建邺区人民法院(11月2日)、深圳市前海合作区人民法院(11月22日)、北京市第一中级人民法院(12月18日)、深圳市福田区人民法院(12月18日)。而且, 银河系生物也没有透露冻结和等待冻结的原因。记者注意到, 该公司8月21日才披露,

银河集团持有的800万股因“借款纠纷”被司法转让。 2019年1月23日, 证监会最终向银河生物下发调查函, 称银河生物和银河集团涉嫌信息泄露违法, 中国证监会决定立案侦查。监管部门介入调查后, 银河生物的信息披露情况出现了姗姗来迟的好转。公司2月20日关于诉讼涉案事项的公告及自查报告可能让外界了解控股股东股份被冻结的原因。银河生物说他们在自省中发现了存在对外担保、控股股东资金占用等未履行内部审批及相关审核程序。《华夏时报》记者就占用资金归还事宜联系了银河生物和银河集团。截至记者发稿, 尚未收到回复。其中, 违规担保债务人主要为控股股东及其关联方, 涉及担保金额约4.47亿元, 占最近一期经审计净资产的21.24%。此外, 所有违反担保的行为都涉及诉讼。
        2月20日, 银河生物披露了9起被列为被告的诉讼。 《华夏时报》记者注意到, 其中一起案件中, 天成控股也被列为共同被告。本案原告为中江国际信托有限公司, 被告包括天成控股、银河集团、银河生物和潘琪。诉状显示:2016年12月26日, 被告与原告签订《信托借款合同》和《担保合同》, 向原告借款1.5亿元。贷款期限分为1年和2年, 其中1年贷款金额不超过7000万元, 2年贷款金额不超过8000万元;因为原告认为被告违约, 宣布贷款提前到期并提起诉讼。银河生物表示, 该案已宣判, 判决包括天成控股按贷款到期日(2018年9月24日)向原告偿还贷款本金8000万元及利息, 银河集团、银河生物、潘奇熊对天成控股上述债务承担连带保证责任。截至2019年2月27日,

天成控股尚未披露上述诉讼信息。 《华夏时间》记者联系了天成控股和银河集团, 询问其近期是否有违规担保、资金被占用等情况。截至记者发稿时, 他们尚未收到回复。编辑:颜辉主编:陈峰